「多么痛的领悟」二是适当降低证券公司主要股东资质要求

时间:2020-06-13 05:00:17 作者:财经110网
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以下为股东二是适当降低证券公司主要股东资质要求内容:

证监会就修订《证券公司股权管理规定》及其实施规定对外公开征求意见
为落实2020年3月1日起施行的新《证券法》,进一步简政放权,完善证券公司股权监管,提升监管效能,中国证监会起草了《关于修改的决定》《关于修改的决定》,现向社会公开征求意见。
《证券公司股权管理规定》及其实施规定主要修改以下内容:一是修改主要股东定义。参考国内外金融监管经验,结合证券公司股权日渐分散的趋势,将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。二是适当降低证券公司主要股东资质要求。取消主要股东具有持续盈利能力的要求;将主要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币;不再要求主要股东具备相匹配的金融业务经验;不再要求主要股东为行业龙头等。三是根据新《证券法》,调整证券公司股权相关审批事项。

将“证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,应当依法报中国证监会批准”调整为“证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人,应当依法报中国证监会批准”,取消的审批情形调整为备案事项。四是结合实践中出现的新情况,进一步明确有关监管要求。包括禁止证券公司股权相关的“对赌协议”;明确控股股东变更为持股100%的股东的备案程序;明确单个非金融企业实际控制证券公司股权比例不得超过50%的豁免情形等。五是落实简政放权,进一步精简申报材料。包括适当减少股东财务审计报告要求,简化股东及所控制机构诚信合规记录证明文件要求等。
欢迎社会各界对《证券公司股权管理规定》及其实施规定提出宝贵意见,证监会将根据公开征求意见的反馈情况,进一步修改并履行程序后尽快发布实施。原标题:主要股东资质要求降低!证券公司股权管理新规来了七大要点全看懂来源:中国基金报
为落实今年3月1日起施行的新《证券法》,进一步简政放权,完善证券公司股权监管,提升监管效能,6月12日,证监会在官网发布通知称,拟对《证券公司股权管理规定》及《关于实施;有关问题的规定》进行修改,并面向社会公开征求意见。

事实上,早在去年7月,证监会就发布了《股权规定》,以部门规章形式,明确了证券公司股权管理的有关要求。不过,新《证券法》对证券公司股东要求有所调整。
证监会认为,有必要在新《证券法》框架下,结合境内外金融机构监管实践,相应调整和完善《股权规定》关于证券公司股东准入和监管的相关要求。整体来看,券商主要股东资质要求得到进一步降低。
此次修改涉及到多方面内容,基金君整理了七大要点,一起来看下。
一主要股东定义被调整持有证券公司5%以上股权的股东就是主要股东
此次修改将券商主要股东的定义做了调整。
在这之前,证券公司主要股东是指“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”,但是,参考国内外金融监管经验,结合证券公司股权日渐分散的趋势,证监会决定将主要股东的定义调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”,删除了关于持有券商25%股权的要求。
不过,控股股东标准没变,仍是指持有证券公司50%以上股权的股东或者虽然持股比例不足50%,但其所享有的表决权足以对证券公司股东会的决议产生重大影响的股东。

二适当降低主要股东资质要求净资产要求从2亿降到5000万
在此前的版本中,券商主要股东应当符合五大标准,包括净资产要求、风控、业务经验等。不过,此次修改不仅调整了主要股东的定义,还适当降低了证券公司主要股东资质要求…

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